Diplomado Gobierno Corporativo y Compliance – II

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Diplomado Gobierno Corporativo y Compliance - II

Diplomado Gobierno Corporativo y Compliance - II

En la actualidad ha cobrado gran importancia dentro de las empresas la implementación de sistemas de cumplimiento que permitan prevenir escenarios dañosos y agregarle valor a la organización. Por ello que es indispensable conocer y comprender cuál es el rol que juegan las buenas prácticas corporativas y las estrategias de cumplimiento.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Objetivos

Este Diplomado tiene por objetivo entregar los conocimientos y herramientas necesarias para enfrentar las necesidades de las empresas, previniendo posibles infracciones legales y fomentar las mejores prácticas corporativas.

Dirigido a

Abogados y profesionales que ejerzan o se encuentren interesados sobre el tema de gobierno corporativo y compliance.

Contenido

Módulo I: Gobiernos corporativos y creación de valor en las empresas
1) Organizaciones societarias, estructuras y crecimiento:
– Organización jurídica de la empresa.
– El contrato de sociedad como estructura jurídica base de la empresa. Características y diferencias entre los diversos tipos societarios.
– Estudio en particular de Sociedades Colectivas, de responsabilidad limitada, individual de responsabilidad limitada, por acciones, en comandita simple y por acciones, Sociedades Anónimas, asociación de cuentas en participación, join ventures.
– Crecimiento de la empresa. Concentración, influencia, absorción, creación. Fusiones y adquisiciones. División y transformación. Grupos empresariales y control societario. Matriz, filial, coligante y coligada. Personas relacionadas.
2) Gobierno corporativo y creación de valor en las empresas:
– Concepto de Gobierno Corporativo. Objetivos de normas sobre Gobierno Corporativo.
– Principios de la OCDE sobre Gobierno corporativo.
– Separación entre propiedad y administración.
– Problema de agencia y su solución. Monitoreo y control.
– Responsabilidad de Directores, Ejecutivos y equipo gerencial. Nociones sobre responsabilidad. Tendencias actuales en materia de responsabilidad. Estatuto aplicable a la responsabilidad de los órganos de administración societaria y a los Directores.
– Obligaciones y deberes de los directores y ejecutivos principales.
– Conflictos de Interés. Concepto, prevención, mitigación y solución. Tratamiento normativo y casuística. Operaciones con partes relacionadas. Comités de Directores. Directores independientes. Obligaciones en operaciones de tomas de control. Criterios de autoevaluación de los directores.
– El régimen de la información en el mercado financiero. Obligaciones en materia de información. Información esencial, reservada y privilegiada. Operación con información privilegiada. La figura del insider trading. Protección de los accionistas minoritarios. Sanciones civiles, penales y administrativas.
– Comisión para el Mercado Financiero. Competencia y Estructura de la Comisión. El procedimiento administrativo sancionador. Estructura, garantías y medidas intrusivas.

Módulo II: Integridad corporativo, ética en los negocios y compliance
– Integridad Corporativa y Ética en los negocios. Principios y valores.
– Ética y Responsabilidad Social Empresarial. Sostenibilidad y Sustentabilidad. Principales tópicos y autorregulación. Principal normativa y directrices a seguir.
– Instrumentos de gestión del compliance. Códigos, Manuales, Protocolos, Modelos, Matrices y certificaciones. Estándares y normativa aplicable. El riesgo normativo- Incorporación de Chile a la OCDE. Efectos en el compliance corporativo.

Módulo III: Control de riesgo y estrategias de compliance corporativo
– ¿Qué es Compliance? ¿Qué es el compliance corporativo?
– Introducción a los programas de cumplimiento.
– Herramientas de cumplimiento (Manuales, Protocolos, Comités de Auditoría y Cumplimiento, etc).
– Buenas prácticas y cumplimiento.
– Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
– Marco normativo internacional:
– Leyes de Responsabilidad Penal Regionales (Perú, Argentina, Colombia, Brasil) Ley de – Responsabilidad Penal Española, UK Bribery Act Foreing, Corrupt Practices Act (FCPA)
– Estándares OCDE
– Marco jurídico nacional. Delitos y sanciones que se pueden prevenir a través del Compliance.
– Modelo de prevención.
– Estructura, certificación y reguladores.

– Modelo de prevención de Delitos.
Diagnóstico y determinación de estatus o brecha.
Metodología y diseño de un modelo.
Herramientas de implementación.

– Matrices de riesgos.
Principios de funcionamiento
Herramientas de evaluación, control y gestión.
Revisión y análisis de casos de lavado de activos y responsabilidad penal de personas jurídicas.
Revisión y análisis de matrices de riesgos.

Módulo IV: Auditoría, revisión y certificación de programas de compliance. Investigaciones internas y compliance officer
1) Compliance Officer, Encargado de prevención de delitos:
– Perfil de Compliance Officer.
– Funciones.
– Gestión de riesgos, diseño de controles.
– Asesoramiento y formación.
– Detección de deficiencias.
– Acceso y reporte a la alta administración.
– Negocios y compliance. Perspectivas profesionales y negocios asociados.
2) Investigaciones internas:
– Procedimiento de denuncia, canales de denuncia ¿anónimos?
– Whistleblowing y canales corporativos de denuncia.
– Compliance Ombudsman.
– Implicancias laborales.
– Colaboración con la autoridad.
3) Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance:
– Estándares nacionales e internacionales: ISO 37001, ISO 19600, DOJ Guidelines y otras relevantes.
– Acreditación de los programas de compliance.
– Detección temprana y colaboración con la autoridad.
– Métricas en Compliance.

Módulo V: Áreas relevantes vinculadas al compliance corporativo
– Libre Competencia y Compliance.
– Compliance en Ley de Protección del Consumidor.
– Transparencia, protección de datos, cyber seguridad y compliance corporativo.
– Compliance ambiental.
– Compliance Laboral.
– Responsabilidad social empresarial y su relación con los deberes de los directores y el concepto de interés social de la empresa. Autoevaluación de los órganos de dirección y administración.

Módulo VI: Taller práctico

Método o Técnica de Enseñanza

Clases magistrales con análisis de casos y jurisprudencia. Al final del diplomado se efectuará taller de aplicación práctica de conocimientos adquiridos.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Requisitos de Admisión

  • Profesión u ocupación: abogados
  • Experiencia laboral: no
  • Nivel de estudios: universitarios

Requisitos de Certificación

  • Nota Mínima + Porcentaje (%) de Asistencia: 4.0 por módulo + 70% por módulo de Asistencia

Los requisitos de certificación se consideran para cada módulo que contempla el programa.

Docentes del Programa

Armando Massarente

Abogado Universidad de Chile. Ex Fiscal de Valores de la Superintendencia de Valores y Seguros. Consejero del Centro de Derecho Regulatorio y Empresa UDD.

Francisco  Pfeffer Urquiaga

Francisco Pfeffer Urquiaga

Director de Extensión y Educación Continua

Profesor de Legislación Económica y Derecho Comercial de la Facultad de Derecho UDD.

José Antonio Gaspar

Abogado Pontificia Universidad Católica de Chile. Máster en Derecho (LL.M) Columbia Law School. Jefe del Área Jurídica de la Superintendencia de Valores y Seguros.

Fernanda Juppet Ewing

Fernanda Juppet Ewing

Abogada, Universidad Central. Magíster en Derecho de la Empresa, Universidad del Desarrollo. Magíster en Administración de Empresas de Economía Social, Universidad de Valencia. Máster en Derecho, Universidad de Berkeley, USA. Doctora en Business Management Cass, Europe.

Alfredo Larreta

Abogado, Magíster en Derecho de los Mercados Financieros, Profesor titular de Derecho Comercial Facultad de Derecho Universidad Mayor.

Hernán Peñafiel

Abogado, consultor en materias de compliance, profesor en curso sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas de la Universidad de Desarrollo y en Diplomado sobre Probidad y Buen Gobierno de la Pontificia Universidad Católica de Chile.

Gerardo Ovalle

Abogado Pontificia Universidad Católica, Master en Derecho (LL.M) National University of Singapore. Socio de Yrarrazaval, Ruiz Tagle, Ovalle, Salas, Vial abogados.

Rodrigo Reyes

Abogado de la Universidad Diego Portales y Magíster en Gestión y Planificación Tributaria de la Universidad de Santiago de Chile (2000). Socio y Director Jurídico de la consultora Prelafit Compliance con oficinas en Santiago de Chile y Lima, Perú.

Oscar Aitken

Abogado Universidad de Chile, Máster en Derecho (LL.M) Universidad de Michigan. Socio de Carey y Cía.

Alejandro Canut de Bon

Abogado Universidad de Concepción.
Máster en Derecho de Medio Ambiente,
University of Colorado. MBA Universidad de Chile. Máster en Derecho de Minas y Aguas, Instituto de Minas. Gerente Legal de Compañía Minera Caserones.

El listado de docentes está sujeto a confirmación. La Universidad se reserva el derecho de reemplazarlos.

Antecedentes Generales

Contacto
Cecilia Alcalde

225785716
Inicio de clases
14 mayo 2019
Término de programa
10 septiembre 2019
Lugar
Av. Plaza 680, San Carlos de Apoquindo, Las Condes
Horario
De 18.30 a 21.30 hrs.-
Valor Matrícula
$150.000.-
Valor Arancel
$1.200.000.-
Descuento sobre arancel
20% alumni. 15% abogados colegiados, Caja de Compensación Los Andes y Club la Tercera.

Plan y Programa de Estudios