Diplomado en Gobierno Corporativo y Compliance

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Diplomado en Gobierno Corporativo y Compliance

Diplomado en Gobierno Corporativo y Compliance

En la actualidad ha cobrado gran importancia dentro de las empresas la implementación de sistemas de cumplimiento que permitan prevenir escenarios dañosos y agregarle valor a la organización. Por ello que es indispensable conocer y comprender cuál es el rol que juegan las buenas prácticas corporativas y las estrategias de cumplimiento.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Objetivos

Este Diplomado tiene por objetivo entregar los conocimientos y herramientas necesarias para enfrentar las necesidades de las empresas, previniendo posibles infracciones legales y fomentar las mejores prácticas corporativas.

Dirigido a

Abogados y otros profesionales interesados en el área de compliance.

Contenido

Módulo I: Gobiernos corporativos y creación de valor en las empresas
1) Organizaciones societarias, estructuras y crecimiento:
– Organización jurídica de la empresa.
– El contrato de sociedad como estructura jurídica base de la empresa. Características y diferencias entre los diversos tipos societarios.
– Estudio en particular de Sociedades Colectivas, de responsabilidad limitada, individual de responsabilidad limitada, por acciones, en comandita simple y por acciones, Sociedades Anónimas, asociación de cuentas en participación, join ventures.
– Crecimiento de la empresa. Concentración, influencia, absorción, creación. Fusiones y adquisiciones. División y transformación. Grupos empresariales y control societario. Matriz, filial, coligante y coligada. Personas relacionadas.
2) Gobierno corporativo y creación de valor en las empresas:
– Concepto de Gobierno Corporativo. Objetivos de normas sobre Gobierno Corporativo.
– Principios de la OCDE sobre Gobierno corporativo.
– Separación entre propiedad y administración.
– Problema de agencia y su solución. Monitoreo y control.
– Responsabilidad de Directores, Ejecutivos y equipo gerencial. Nociones sobre responsabilidad. Tendencias actuales en materia de responsabilidad. Estatuto aplicable a la responsabilidad de los órganos de administración societaria y a los Directores.
– Obligaciones y deberes de los directores y ejecutivos principales.
– Conflictos de Interés. Concepto, prevención, mitigación y solución. Tratamiento normativo y casuística. Operaciones con partes relacionadas. Comités de Directores. Directores independientes. Obligaciones en operaciones de tomas de control. Criterios de autoevaluación de los directores.
– El régimen de la información en el mercado financiero. Obligaciones en materia de información. Información esencial, reservada y privilegiada. Operación con información privilegiada. La figura del insider trading. Protección de los accionistas minoritarios. Sanciones civiles, penales y administrativas.
– Comisión para el Mercado Financiero. Competencia y Estructura de la Comisión. El procedimiento administrativo sancionador. Estructura, garantías y medidas intrusivas.

Módulo II: Integridad corporativo, ética en los negocios y compliance
– Integridad Corporativa y Ética en los negocios. Principios y valores.
– Ética y Responsabilidad Social Empresarial. Sostenibilidad y Sustentabilidad. Principales tópicos y autorregulación. Principal normativa y directrices a seguir.
– Instrumentos de gestión del compliance. Códigos, Manuales, Protocolos, Modelos, Matrices y certificaciones. Estándares y normativa aplicable. El riesgo normativo- Incorporación de Chile a la OCDE. Efectos en el compliance corporativo.

Módulo III: Corporate compliance, programas de cumplimiento, modelos de prevención de delitos y gestión de riesgos legales
– Concepto, origen y fundamentos jurídicos del compliance.
– Programas de compliance: elementos.
– La función de compliance. Perfil del compliance officer o
EDP. Autonomía, recursos del EDP.Responsabilidades del directorio, responsabilidades del EDP.
– Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
– Marco normativo nacional e internacional: Leyes de Responsabilidad Penal Regionales (Perú, Argentina, Colombia, Brasil) Ley de Responsabilidad Penal Española, UK Bribery Act, Foreing, Corrupt Practices Act (FCPA). Estándares internacionales (OCDE, normas ISO 37001, ISO 19600 y otras). Casos en Chile y en extranjero.
– Diseñando un programa de compliance. Modelo de prevención
– Gestión de riesgos legales. Diseño de una matriz de riesgos legales y sus elementos.
– Evaluación, revisión y certificación de un modelo de prevención.
– Cómo se realiza una auditoría en compliance. Equipo que realiza la revisión. Métricas en compliance. Midiendo cultura de compliance.
– Lavado de activos (LDA) y Financiamiento de Terrorismo (FT). Modelo de prevención del lavado de activos y contra el FT. Ley 19.913 que crea la UAF. Delitos base de lavado de activos.
– Señales de alerta según sector económico.
– Casos en Chile y el extranjero.
– Investigaciones internas: Procedimiento de denuncia. Whistleblowing y canales corporativos de denuncia. Compliance Ombudsman. Implicancias laborales. Colaboración con la autoridad.Taller: análisis de un caso
– Capacitación, Difusión del programa de compliance: Capacitar efectivamente a los empleados; Capacitar a la Alta Administración
– Crisis y Manejos de incidentes de compliance

Módulo IV: Auditoría, revisión y certificación de programas de compliance. Investigaciones internas y compliance officer
1) Compliance Officer, Encargado de prevención de delitos:
– Perfil de Compliance Officer.
– Funciones.
– Gestión de riesgos, diseño de controles.
– Asesoramiento y formación.
– Detección de deficiencias.
– Acceso y reporte a la alta administración.
– Negocios y compliance. Perspectivas profesionales y negocios asociados.
2) Investigaciones internas:
– Procedimiento de denuncia, canales de denuncia ¿anónimos?
– Whistleblowing y canales corporativos de denuncia.
– Compliance Ombudsman.
– Implicancias laborales.
– Colaboración con la autoridad.
3) Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance:
– Estándares nacionales e internacionales: ISO 37001, ISO 19600, DOJ Guidelines y otras relevantes.
– Acreditación de los programas de compliance.
– Detección temprana y colaboración con la autoridad.
– Métricas en Compliance.

Módulo V: Compliance Sectorial
– Libre Competencia y Compliance.
– Compliance en Ley de Protección del Consumidor.
– Transparencia, protección de datos, cyber seguridad y compliance corporativo.
– Compliance Ambiental.
– Compliance Laboral.
– Estrategias de negociación al interior de la empresa para efectos laborales.
– Compliance en Derechos Humanos.
– Responsabilidad social empresarial y su relación con los deberes de los directores y el concepto de interés social de la empresa. Autoevaluación de los órganos de dirección y administración.

Método o Técnica de Enseñanza

Clases magistrales con análisis de casos y jurisprudencia.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Requisitos de Admisión

  • Profesión u ocupación: Abogados y otros profesionales interesados en el área de compliance.
  • Experiencia laboral: No
  • Nivel de estudios: universitarios

Requisitos de Certificación

  • Nota Mínima + Porcentaje (%) de Asistencia: 4 por módulo + 70% por módulo de Asistencia

Los requisitos de certificación se consideran para cada módulo que contempla el programa.

Docentes del Programa

Alejandro Canut de Bon

Abogado Universidad de Concepción.
Máster en Derecho de Medio Ambiente,
University of Colorado. MBA Universidad de Chile. Máster en Derecho de Minas y Aguas, Instituto de Minas. Gerente Legal de Compañía Minera Caserones.

Rocío García de la Pastora

Abogada Universidad Central, Doctora (c ) de la Universidad de Salamanca. Senior Counsel de Guerrero Olivos. Profesor de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica y de la Universidad del Desarrollo.

Fernanda Juppet

Abogada, Universidad Central. Magíster en Derecho de la Empresa, Universidad del Desarrollo. Magíster en Administración de Empresas de Economía Social, Universidad de Valencia. Máster en Derecho, Universidad de Berkeley, USA. Doctora en Business Management Cass, Europe.

Rodrigo Lavados

Abogado Universidad de Chile, Master en Derecho (LL.M) Universidad de Harvard. Socio de Cariola, Diez, Pérez – Cotapos Abogados.

Armando Massarente

Abogado Universidad de Chile. Ex Fiscal de Valores de la Superintendencia de Valores y Seguros. Consejero del Centro de Derecho Regulatorio y Empresa UDD.

Gerardo Ovalle

Abogado Pontificia Universidad Católica, Master en Derecho (LL.M) National University of Singapore. Socio de Yrarrazaval, Ruiz Tagle, Ovalle, Salas, Vial abogados.

Francisco Pfeffer

Abogado Universidad de Chile. Profesor de Derecho Comercial de la Facultad de Derecho de la Universidad del Desarrollo y profesor de la Escuela de Graduados, Facultad de Derecho, Universidad de Chile. Director de Educación Continua y Consejero del Centro de Derecho Regulatorio y Empresa UDD.

Rodrigo Reyes

Abogado de la Universidad Diego Portales y Magíster en Gestión y Planificación Tributaria de la Universidad de Santiago de Chile (2000). Socio y Director Jurídico de la consultora Prelafit Compliance con oficinas en Santiago de Chile y Lima, Perú.

Sebastián Segovia

Abogado Universidad Diego Portales, Máster en Derecho Público de la Universidad de Chile, Postgrado en Compliance de la Universidad Pompeu Fabra. Gerente de Gobernanza, Ética y Cumplimiento de Falabella.

Carlos Villagrán

Abogado Pontificia Universidad Católica de Chile, Máster en Derecho (LL.M) Georgetown University. Director de Compliance de CMPC.

El listado de docentes está sujeto a confirmación. La Universidad se reserva el derecho de reemplazarlos.

Antecedentes Generales

Contacto
Rosario Quiroz

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Inicio de clases
12 mayo 2020
Término de programa
10 septiembre 2020
Lugar
Av. Plaza 680, San Carlos de Apoquindo, Las Condes
Horario
De 18:30 a 21:30 hrs.
Valor Matrícula
$ 150.000
Valor Arancel
$ 1.350.000
Descuento sobre arancel
20% alumni. 15% abogados colegiados y afiliados a Caja de Compensación Los Andes