Diplomado Gobierno Corporativo y Compliance – I

Inscripciones Cerradas
Francisco  Pfeffer Urquiaga

Francisco Pfeffer Urquiaga

Director de Extensión y Educación Continua

Profesor de Legislación Económica y Derecho Comercial de la Facultad de Derecho UDD.

En la actualidad ha cobrado gran importancia dentro de las empresas la implementación de sistemas de cumplimiento que permitan prevenir escenarios dañosos y agregarle valor a la organización. Por ello que es indispensable conocer y comprender cuál es el rol que juegan las buenas prácticas corporativas y las estrategias de cumplimiento.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Objetivos

Este Diplomado tiene por objetivo entregar los conocimientos y herramientas necesarias para enfrentar las necesidades de las empresas, previniendo posibles infracciones legales y fomentar las mejores prácticas corporativas.

Dirigido a

Abogados y profesionales relacionados con la asesoría en empresas, que requieran profundizar sus conocimientos en el compliance corporativo.

Contenido

Módulo I: Gobiernos Corporativos y Creación de Valor en las Empresas
1) Organizaciones societarias, estructuras y crecimiento:
– Organización jurídica de la empresa.
– El contrato de sociedad como estructura jurídica base de la empresa. Características y diferencias entre los diversos tipos societarios.
– Estudio en particular de Sociedades Colectivas, de responsabilidad limitada, individual de responsabilidad limitada, por acciones, en comandita simple y por acciones, Sociedades Anónimas, asociación de cuentas en participación, join ventures.
– Crecimiento de la empresa. Concentración, influencia, absorción, creación. Fusiones y adquisiciones. División y transformación. Grupos empresariales y control societario. Matriz, filial, coligante y coligada. Personas relacionadas.
2) Gobierno corporativo y creación de valor en las empresas:
– Concepto de Gobierno Corporativo. Objetivos de normas sobre Gobierno Corporativo.
– Principios de la OCDE sobre Gobierno corporativo.
– Separación entre propiedad y administración.
– Problema de agencia y su solución. Monitoreo y control.
– Responsabilidad de Directores, Ejecutivos y equipo gerencial. Nociones sobre responsabilidad. Tendencias actuales en materia de responsabilidad. Estatuto aplicable a la responsabilidad de los órganos de administración societaria y a los Directores.
– Obligaciones y deberes de los directores y ejecutivos principales.
– Conflictos de Interés. Concepto, prevención, mitigación y solución. Tratamiento normativo y casuística. Operaciones con partes relacionadas. Comités de Directores. Directores independientes. Obligaciones en operaciones de tomas de control. Criterios de autoevaluación de los directores.
– El régimen de la información en el mercado financiero. Obligaciones en materia de información. Información esencial, reservada y privilegiada. Operación con información privilegiada. La figura del Insider trading. Protección de los accionistas minoritarios. Sanciones civiles, penales y administrativas.
– Comisión para el Mercado Financiero. Competencia y Estructura de la Comisión. El procedimiento administrativo sancionador. Estructura, garantías y medidas intrusivas.

Módulo II: Integridad Corporativo, Ética en los Negocios y Compliance
– Integridad Corporativa y Ética en los negocios. Principios y valores.
– Ética y Responsabilidad Social Empresarial. Sostenibilidad y Sustentabilidad. Principales tópicos y autorregulación. Principal normativa y directrices a seguir.
– Instrumentos de gestión del Compliance. Códigos, Manuales, Protocolos, Modelos, Matrices y certificaciones. Estándares y normativa aplicable. El riesgo normativo- Incorporación de Chile a la OCDE. Efectos en el Compliance Corporativo.

Módulo III: Control de Riesgo y Estrategias de Compliance Corporativo
– Marco normativo nacional e internacional: Ley 20.393; Leyes de Responsabilidad Penal Regionales (Perú, Argentina, Colombia, Brasil); Ley de Responsabilidad Penal Española; UK Bribery Act; Foreing Corrupt Practices Act (FCPA); Estándares OCDE.
– Comités de Auditoría y Cumplimiento.
– Reportes a la Alta Administración.
– Líneas de denuncias y consultas.
– Estructura societaria de prevención y control de riesgos
– Metodologías y herramientas para la gestión del riesgo corporativo.
– Mecanismos de análisis destinados a efectuar seguimientos de conductas y controles.
– Factores determinantes del fraude
– Modelos de prevención de Delitos.
– Matrices de riesgos, monitoreo y tratamiento.
– Herramientas de control y gestión de riesgos.
– Clasificación del riesgo. Gobierno de Riesgo empresarial.
– El riesgo empresarial y normativo. Test de evaluación de riesgos de Compliance y Ética.

Módulo IV: Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance. Investigaciones internas y Compliance Officer
1) Compliance Officer, Encargado de prevención de delitos:
– Perfil de Compliance Officer.
– Funciones.
– Gestión de riesgos, diseño de controles.
– Asesoramiento y formación.
– Detección de deficiencias.
– Acceso y reporte a la alta administración.
– Negocios y compliance. Perspectivas profesionales y negocios asociados.
2) Investigaciones internas:
– Procedimiento de denuncia, canales de denuncia ¿anónimos?
– Whistleblowing y canales corporativos de denuncia.
– Compliance Ombudsman.
– Implicancias laborales.
– Colaboración con la autoridad.
3) Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance:
– Estándares nacionales e internacionales: ISO 37001, ISO 19600, DOJ Guidelines y otras relevantes.
– Acreditación de los programas de compliance.
– Detección temprana y colaboración con la autoridad.
– Métricas en Compliance.

Módulo V: Áreas relevantes vinculadas al compliance corporativo
– Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Delitos y sanciones que se pueden prevenir a través del Compliance. Modelos de prevención. Lavado de Activos. Casos prácticos y sus efectos. Unidad de Análisis Financiero. Estructura y competencias.
– Libre Competencia y Compliance. Prevención de delitos e ilícitos contra la Libre competencia, fraudes y riesgos penales.
– Compliance en Ley de Protección del Consumidor.
– Transparencia, protección de datos y compliance corporativo.
– Compliance ambiental.
– Compliance Laboral.
– Responsabilidad social empresarial y su relación con los deberes de los directores y el concepto de interés social de la empresa. Autoevaluación de los órganos de dirección y administración.

Módulo VI: Taller
– Planificación, diseño y puesta en marcha de un programa de Compliance Corporativo.

Método o Técnica de Enseñanza

Clases magistrales con análisis de casos y jurisprudencia. Al final del diplomado se efectuará taller de aplicación práctica de conocimientos adquiridos.

La Universidad del Desarrollo se reserva el derecho a dictar o no el programa si no existe el mínimo de participantes requerido.

Requisitos de Admisión

  • Profesión u ocupación: abogados, contadores, ingenieros, profesional dedicado al área del compliance, buenas prácticas y gobiernos corporativos.
  • Experiencia laboral: no
  • Nivel de estudios: profesional

Requisitos de Certificación

  • Nota Mínima + Porcentaje (%) de Asistencia: 4 por cada módulo + 70% por módulo de Asistencia

Los requisitos de certificación se consideran para cada módulo que contempla el programa.

Docentes del Programa

Armando Massarente

Abogado Universidad de Chile. Ex Fiscal de Valores de la Superintendencia de Valores y Seguros. Consejero del Centro de Derecho Regulatorio y Empresa UDD.

Francisco  Pfeffer Urquiaga

Francisco Pfeffer Urquiaga

Director de Extensión y Educación Continua

Profesor de Legislación Económica y Derecho Comercial de la Facultad de Derecho UDD.

Fernanda Juppet Ewing

Fernanda Juppet Ewing

Abogada, Universidad Central. Magíster en Derecho de la Empresa, Universidad del Desarrollo. Magíster en Administración de Empresas de Economía Social, Universidad de Valencia. Máster en Derecho, Universidad de Berkeley, USA. Doctora en Business Management, Cass, Europe.

Lucas del Villar Montt

Abogado, Universidad de Chile.
Magíster en Derecho Penal de los Negocios en misma casa de estudios.
Entre 2010 y 2014 asumió como Sub Director del Sernac. Socio de Peribonio y Del Villar Consultores.

Felipe Leiva Salazar

Licenciado en Derecho Pontificia Universidad Católica de Chile. Abogado. LL.M. Universidad de Tulane, New Orleans, USA. Actualmente es abogado de Asesorías e Inversiones Benjamín S.A. Profesor de Derecho Ambiental y Recursos Naturales de la Facultad de Derecho de la Universidad del Desarrollo.

Claudio Hohmann

Ingeniero Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile. Hohmann y Asociados.

Ramón Montero

Abogado Pontificia Universidad Católica. Magíster en Análisis Económico del Derecho, Universidad de Utrecht, Países Bajos. Gerente Legal y Compliance de BH Compliance, ha participado en los procesos de certificación de modelos de prevención de delitos.

Susana Sierra

Ingeniero Comercial y Magíster en Administración de Empresas Pontificia Universidad Católica. Socia y gerente comercial de BH Compliance.

Manuela Zañartu

Abogado de la Pontificia Universidad Católica de Chile, Máster en Derecho (LL.M) Universidad de Nueva York. Actualmente trabaja en Hohmann y Asociados.

Rodrigo Reyes

Abogado de la Universidad Diego Portales y Magíster en Gestión y Planificación Tributaria de la Universidad de Santiago de Chile (2000). Socio y Director Jurídico de la consultora Prelafit Compliance con oficinas en Santiago de Chile y Lima, Perú.

Matías Balmaceda

Abogado Universidad Finis Terrae. Profesor de Derecho Penal en la Universidad Finis Terrae. Socio de BCP Abogados.

Gerardo Ovalle

Abogado Pontificia Universidad Católica, Master en Derecho (LL.M) National University of Singapore. Socio de Yrarrazaval, Ruiz Tagle, Ovalle, Salas, Vial abogados.

Juan José Ossa

Abogado Pontificia Universidad Católica. Máster en Derecho (LL.M.) The London School of Economics and Political Science. Socio de Ovalle, Ossa, Gazzana & Bulnes Abogados.

Rodrigo Lavados

Abogado Universidad de Chile, Master en Derecho (LL.M) Universidad de Harvard. Socio de Cariola, Diez, Pérez – Cotapos Abogados.

Oscar Aitken

Abogado Universidad de Chile, Máster en Derecho (LL.M) Universidad de Michigan. Socio de Carey y Cía.

El listado de docentes está sujeto a confirmación. La Universidad se reserva el derecho de reemplazarlos.

Antecedentes Generales

Contacto
Cecilia Alcalde

225785716
Inicio de clases
14 mayo 2018
Término de programa
26 septiembre 2018
Lugar
Resb
Horario
18:30 a 21.30
Valor Matrícula
$150.000.-
Valor Arancel
$1.150.000.-
Descuento sobre arancel
15% abogados colegiados, 20% alumni

Plan y Programa de Estudios

Nº de unidades y/o módulos
34
Nº de asignaturas
6